君子道上市公司研究院官网

上市流程

预备期

1、依据企业实际状况、国际国内上市环境以及上市路径，由专业团队确定上市方向—美国、香港、国内等证券市场。

2、选定具丰富专业经验的孵化机构，对拟上市公司进行上市孵化。

3、 根据确定的上市路径，匹配会计师团队、律师团队、证券团队、商业模式设计团队、投融团队。

约需时间：约1-3个月（需要孵化的时间可能延长）。

改造期

1、律师团队、会计师团队对拟上市公司的合法性、合规性等事项进行全面审核，出具尽职调查报告。

2、根据选定的上市路径，按照相关《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，对拟上市公司进行股份制改造、法人治理、财务规范等工作。

3、经过改造后，由专家团队出具符合上市辅导登记条件的报告。

约需时间：约3-6个月。

辅导期

1、向当地证券监督机构报送上市辅导备案材料，办理上市辅导备案登记。

2、选定上市发行的主承销证券机构为拟上市公司的上市辅导证券机构。

3、上市辅导证券机构对拟上市企业，按照《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，出具上市辅导备案报告。

4、辅导期至当地证券监督机构完成对企业辅导效果的调查、向证券监督委员会出具辅导监督报告之日结束。

约需时间：12个月以上。

申请期

1、按照证券监管理部门的要求，制作申请文件，由保荐人保荐并向证券监督部门申报。

2、依审核意见补充、修改相关文件。

约需时间：6个月以上。

交易期

1、取得证券管理部门（交易所）的核准发行上市批文，在规定的时效内发行股票。

2、按照规定编制和披露招股说明书。

3、由相关股票承销证券机构承销股票。

君子道上市孵化器秉持绝对合情、合理、合法、合规；正心、正义、正举；公平、公正、公开的基本原则，为参与合作的各个组织、机构、企业、精英等做好专业、定制化的服务。一个企业按照资本市场布局，从初期的顶层设计、业务规范、资本运作到最后的上市辅导会经历系统的流程，从整体上来看，分为两部分：

一、合作项目申报流程

①基本信息录入

填写企业或项目相关基本信息（另外附表），通过邮件或委托相关市场领导汇总至君子道上市孵化器项目库秘书处登记；同时，秘书处与项目尽调团队研究安排是否进行实地考察、实地考察时间、考察优先级等等。

②尽调团队实地考察

尽调团队针对项目或者企业进行初步审核，从行业、技术、市场前景、成长空间等角度研究后，去往企业或者项目方实地考察，搜集信息。

③合作洽谈敲定

尽调团队与上市孵化器内部操盘团队进行细致研究并出具具体孵化方案和实施路径，最后与企业或项目方绝对控制人敲定合作细节并且签订合作协议。

④正式进入上市操盘进程

君子道上市操盘执行团队介入，根据既定方案、模式并赋能相关资源开始进行以“资本思维”为主线的高效运作，按照流水线上市操盘流程开始执行。经过短则几个月长则三年的运作，正式进入上市辅导。